中华人民共和国期货和衍生品法

第一章
　
总
　　
则

第二章
　
期货交易和衍生品交易
　　

第一节
　
一般规定
　　

第二节
　
期货交易
　　

第三节
　
衍生品交易

第三章
　
期货结算与交割

第四章
　
期货交易者

第五章
　
期货经营机构

第六章
　
期货交易场所

第七章
　
期货结算机构

第八章
　
期货服务机构

第九章
　
期货业协会

第十章
　
监督管理

第十一章
　
跨境交易与监管协作第十二章
　
法律责任

第十三章
　
附
　　
则

第一章
　
总
　　
则
第一条
　
为了规范期货交易和衍生品交易行
为
，
保障各方合法权益
，
维护市场秩序和社会公
共利益
，
促进期货市场和衍生品市场服务国民经
济
，
防范化解金融风险
，
维护国家经济安全
，
制
定本法
。
第二条
　
在中华人民共和国境内
，
期货交易
和衍生品交易及相关活动
，
适用本法
。
在中华人民共和国境外的期货交易和衍生品
交易及相关活动
，
扰乱中华人民共和国境内市场
秩序
，
损害境内交易者合法权益的
，
依照本法有
关规定处理并追究法律责任
。
第三条
　
本法所称期货交易
，
是指以期货合
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３
　约或者标准化期权合约为交易标的的交易活动
。
本法所称衍生品交易
，
是指期货交易以外
的
，
以互换合约
、
远期合约和非标准化期权合约
及其组合为交易标的的交易活动
。
本法所称期货合约
，
是指期货交易场所统一
制定的
、
约定在将来某一特定的时间和地点交割
一定数量标的物的标准化合约
。
本法所称期权合约
，
是指约定买方有权在将
来某一时间以特定价格买入或者卖出约定标的物
（
包括期货合约
）
的标准化或非标准化合约
。
本法所称互换合约
，
是指约定在将来某一特
定时间内相互交换特定标的物的金融合约
。
本法所称远期合约
，
是指期货合约以外的
，
约定在将来某一特定的时间和地点交割一定数量
标的物的金融合约
。
第四条
　
国家支持期货市场健康发展
，
发挥
发现价格
、
管理风险
、
配置资源的功能
。
国家鼓励利用期货市场和衍生品市场从事套
期保值等风险管理活动
。
国家采取措施推动农产品期货市场和衍生品
市场发展
，
引导国内农产品生产经营
。
本法所称套期保值
，
是指交易者为管理因其
资产
、
负债等价值变化产生的风险而达成与上述
资产
、
负债等基本吻合的期货交易和衍生品交易
的活动
。
第五条
　
期货市场和衍生品市场应当建立和
完善风险的监测监控与化解处置制度机制
，
依法
限制过度投机行为
，
防范市场系统性风险
。
第六条
　
期货交易和衍生品交易活动
，
应当
遵守法律
、
行政法规和国家有关规定
，
遵循公
开
、
公平
、
公正的原则
，
禁止欺诈
、
操纵市场和
内幕交易的行为
。
第七条
　
参与期货交易和衍生品交易活动的
各方具有平等的法律地位
，
应当遵守自愿
、
有偿
、
诚实信用的原则
。
第八条
　
国务院期货监督管理机构依法对全
国期货市场实行集中统一监督管理
。
国务院对利
率
、
汇率期货的监督管理另有规定的
，
适用其规
定
。
衍生品市场由国务院期货监督管理机构或者
国务院授权的部门按照职责分工实行监督管理
。
第九条
　
期货和衍生品行业协会依法实行自
律管理
。
第十条
　
国家审计机关依法对期货经营机
构
、
期货交易场所
、
期货结算机构
、
国务院期货
监督管理机构进行审计监督
。

第二章
　
期货交易和衍生品交易

第一节
　
一般规定
　　
第十一条
　
期货交易应当在依法设立的期货
交易所或者国务院期货监督管理机构依法批准组
织开展期货交易的其他期货交易场所
（
以下统称
期货交易场所
），
采用公开的集中交易方式或者
国务院期货监督管理机构批准的其他方式进行
。
禁止在期货交易场所之外进行期货交易
。
衍生品交易
，
可以采用协议交易或者国务院
规定的其他交易方式进行
。
第十二条
　
任何单位和个人不得操纵期货市
场或者衍生品市场
。
禁止以下列手段操纵期货市场
，
影响或者意
图影响期货交易价格或者期货交易量
：
（
一
）
单独或者合谋
，
集中资金优势
、
持仓
优势或者利用信息优势联合或者连续买卖合约
；
（
二
）
与他人串通
，
以事先约定的时间
、
价
格和方式相互进行期货交易
；
（
三
）
在自己实际控制的账户之间进行期货
交易
；
（
四
）
利用虚假或者不确定的重大信息
，
诱
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·
３
　导交易者进行期货交易
；
（
五
）
不以成交为目的
，
频繁或者大量申报
并撤销申报
；
（
六
）
对相关期货交易或者合约标的物的交
易作出公开评价
、
预测或者投资建议
，
并进行反
向操作或者相关操作
；
（
七
）
为影响期货市场行情囤积现货
；
（
八
）
在交割月或者临近交割月
，
利用不正
当手段规避持仓限额
，
形成持仓优势
；
（
九
）
利用在相关市场的活动操纵期货市场
；
（
十
）
操纵期货市场的其他手段
。
第十三条
　
期货交易和衍生品交易的内幕信
息的知情人和非法获取内幕信息的人
，
在内幕信
息公开前不得从事相关期货交易或者衍生品交
易
，
明示
、
暗示他人从事与内幕信息有关的期货
交易或者衍生品交易
，
或者泄露内幕信息
。
第十四条
　
本法所称内幕信息
，
是指可能对
期货交易或者衍生品交易的交易价格产生重大影
响的尚未公开的信息
。
期货交易的内幕信息包括
：
（
一
）
国务院期货监督管理机构以及其他相
关部门正在制定或者尚未发布的对期货交易价格
可能产生重大影响的政策
、
信息或者数据
；
（
二
）
期货交易场所
、
期货结算机构作出的
可能对期货交易价格产生重大影响的决定
；
（
三
）
期货交易场所会员
、
交易者的资金和
交易动向
；
（
四
）
相关市场中的重大异常交易信息
；
（
五
）
国务院期货监督管理机构规定的对期
货交易价格有重大影响的其他信息
。
第十五条
　
本法所称内幕信息的知情人
，
是
指由于经营地位
、
管理地位
、
监督地位或者职务
便利等
，
能够接触或者获得内幕信息的单位和个
人
。
期货交易的内幕信息的知情人包括
：
（
一
）
期货经营机构
、
期货交易场所
、
期货
结算机构
、
期货服务机构的有关人员
；
（
二
）
国务院期货监督管理机构和其他有关
部门的工作人员
；
（
三
）
国务院期货监督管理机构规定的可以
获取内幕信息的其他单位和个人
。
第十六条
　
禁止任何单位和个人编造
、
传播
虚假信息或者误导性信息
，
扰乱期货市场和衍生
品市场
。
禁止期货经营机构
、
期货交易场所
、
期货结
算机构
、
期货服务机构及其从业人员
，
组织
、
开
展衍生品交易的场所
、
机构及其从业人员
，
期货
和衍生品行业协会
、
国务院期货监督管理机构
、
国务院授权的部门及其工作人员
，
在期货交易和
衍生品交易及相关活动中作出虚假陈述或者信息
误导
。
各种传播媒介传播期货市场和衍生品市场信
息应当真实
、
客观
，
禁止误导
。
传播媒介及其从
事期货市场和衍生品市场信息报道的工作人员不
得从事与其工作职责发生利益冲突的期货交易和
衍生品交易及相关活动
。

第二节
　
期货交易
第十七条
　
期货合约品种和标准化期权合约
品种的上市应当符合国务院期货监督管理机构的
规定
，
由期货交易场所依法报经国务院期货监督
管理机构注册
。
期货合约品种和标准化期权合约品种的中止
上市
、
恢复上市
、
终止上市应当符合国务院期货
监督管理机构的规定
，
由期货交易场所决定并向
国务院期货监督管理机构备案
。
期货合约品种和标准化期权合约品种应当具
有经济价值
，
合约不易被操纵
，
符合社会公共利
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　益
。
第十八条
　
期货交易实行账户实名制
。
交易
者进行期货交易的
，
应当持有证明身份的合法证
件
，
以本人名义申请开立账户
。
任何单位和个人不得违反规定
，
出借自己的
期货账户或者借用他人的期货账户从事期货交
易
。
第十九条
　
在期货交易场所进行期货交易
的
，
应当是期货交易场所会员或者符合国务院期
货监督管理机构规定的其他参与者
。
第二十条
　
交易者委托期货经营机构进行交
易的
，
可以通过书面
、
电话
、
自助终端
、
网络等
方式下达交易指令
。
交易指令应当明确
、
具体
、
全面
。
第二十一条
　
通过计算机程序自动生成或者
下达交易指令进行程序化交易的
，
应当符合国务
院期货监督管理机构的规定
，
并向期货交易场所
报告
，
不得影响期货交易场所系统安全或者正常
交易秩序
。
第二十二条
　
期货交易实行保证金制度
，
期
货结算机构向结算参与人收取保证金
，
结算参与
人向交易者收取保证金
。
保证金用于结算和履约
保障
。
保证金的形式包括现金
，
国债
、
股票
、
基金
份额
、
标准仓单等流动性强的有价证券
，
以及国
务院期货监督管理机构规定的其他财产
。
以有价
证券等作为保证金的
，
可以依法通过质押等具有
履约保障功能的方式进行
。
期货结算机构
、
结算参与人收取的保证金的
形式
、
比例等应当符合国务院期货监督管理机构
的规定
。
交易者进行标准化期权合约交易的
，
卖方应
当缴纳保证金
，
买方应当支付权利金
。
前款所称权利金是指买方支付的用于购买标准化期权合约的资金
。
第二十三条
　
期货交易实行持仓限额制度
，
防范合约持仓过度集中的风险
。
从事套期保值等风险管理活动的
，
可以申请
持仓限额豁免
。
持仓限额
、
套期保值的管理办法由国务院期
货监督管理机构制定
。
第二十四条
　
期货交易实行交易者实际控制
关系报备管理制度
。
交易者应当按照国务院期货
监督管理机构的规定向期货经营机构或者期货交
易场所报备实际控制关系
。
第二十五条
　
期货交易的收费应当合理
，
收
费项目
、
收费标准和管理办法应当公开
。
第二十六条
　
依照期货交易场所依法制定的
业务规则进行的交易
，
不得改变其交易结果
，
本
法第八十九条第二款规定的除外
。
第二十七条
　
期货交易场所会员和交易者应
当按照国务院期货监督管理机构的规定
，
报告有
关交易
、
持仓
、
保证金等重大事项
。
第二十八条
　
任何单位和个人不得违规使用
信贷资金
、
财政资金进行期货交易
。
第二十九条
　
期货经营机构
、
期货交易场
所
、
期货结算机构
、
期货服务机构等机构及其从
业人员对发现的禁止的交易行为
，
应当及时向国
务院期货监督管理机构报告
。

第三节
　
衍生品交易
第三十条
　
依法设立的场所
，
经国务院授权
的部门或者国务院期货监督管理机构审批
，
可以
组织开展衍生品交易
。
组织开展衍生品交易的场所制定的交易规
则
，
应当公平保护交易参与各方合法权益和防范
市场风险
，
并报国务院授权的部门或者国务院期
货监督管理机构批准
。
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３
　第三十一条
　
金融机构开展衍生品交易业
务
，
应当依法经过批准或者核准
，
履行交易者适
当性管理义务
，
并应当遵守国家有关监督管理规
定
。
第三十二条
　
衍生品交易采用主协议方式
的
，
主协议
、
主协议项下的全部补充协议以及交
易双方就各项具体交易作出的约定等
，
共同构成
交易双方之间一个完整的单一协议
，
具有法律约
束力
。
第三十三条
　
本法第三十二条规定的主协议
等合同范本
，
应当按照国务院授权的部门或者国
务院期货监督管理机构的规定报送备案
。
第三十四条
　
进行衍生品交易
，
可以依法通
过质押等方式提供履约保障
。
第三十五条
　
依法采用主协议方式从事衍生
品交易的
，
发生约定的情形时
，
可以依照协议约
定终止交易
，
并按净额对协议项下的全部交易盈
亏进行结算
。
依照前款规定进行的净额结算
，
不因交易任
何一方依法进入破产程序而中止
、
无效或者撤
销
。
第三十六条
　
国务院授权的部门
、
国务院期
货监督管理机构应当建立衍生品交易报告库
，
对
衍生品交易标的
、
规模
、
对手方等信息进行集中
收集
、
保存
、
分析和管理
，
并按照规定及时向市
场披露有关信息
。
具体办法由国务院授权的部
门
、
国务院期货监督管理机构规定
。
第三十七条
　
衍生品交易
，
由国务院授权的
部门或者国务院期货监督管理机构批准的结算机
构作为中央对手方进行集中结算的
，
可以依法进
行终止净额结算
；
结算财产应当优先用于结算和
交割
，
不得被查封
、
冻结
、
扣押或者强制执行
；
在结算和交割完成前
，
任何人不得动用
。
依法进行的集中结算
，
不因参与结算的任何一方依法进入破产程序而中止
、
无效或者撤销
。
第三十八条
　
对衍生品交易及相关活动进行
规范和监督管理的具体办法
，
由国务院依照本法
的原则规定
。

第三章
　
期货结算与交割
第三十九条
　
期货交易实行当日无负债结算
制度
。
在期货交易场所规定的时间
，
期货结算机
构应当在当日按照结算价对结算参与人进行结
算
；
结算参与人应当根据期货结算机构的结算结
果对交易者进行结算
。
结算结果应当在当日及时
通知结算参与人和交易者
。
第四十条
　
期货结算机构
、
结算参与人收取
的保证金
、
权利金等
，
应当与其自有资金分开
，
按照国务院期货监督管理机构的规定
，
在期货保
证金存管机构专户存放
，
分别管理
，
禁止违规挪
用
。
第四十一条
　
结算参与人的保证金不符合期
货结算机构业务规则规定标准的
，
期货结算机构
应当按照业务规则的规定通知结算参与人在规定
时间内追加保证金或者自行平仓
；
结算参与人未
在规定时间内追加保证金或者自行平仓的
，
通知
期货交易场所强行平仓
。
交易者的保证金不符合结算参与人与交易者
约定标准的
，
结算参与人应当按照约定通知交易
者在约定时间内追加保证金或者自行平仓
；
交易
者未在约定时间内追加保证金或者自行平仓的
，
按照约定强行平仓
。
以有价证券等作为保证金
，
期货结算机构
、
结算参与人按照前两款规定强行平仓的
，
可以对
有价证券等进行处置
。
第四十二条
　
结算参与人在结算过程中违约
的
，
期货结算机构按照业务规则动用结算参与人
的保证金
、
结算担保金以及结算机构的风险准备
—
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　金
、
自有资金等完成结算
；
期货结算机构以其风
险准备金
、
自有资金等完成结算的
，
可以依法对
该结算参与人进行追偿
。
交易者在结算过程中违约的
，
其委托的结算
参与人按照合同约定动用该交易者的保证金以及
结算参与人的风险准备金和自有资金完成结算
；
结算参与人以其风险准备金和自有资金完成结算
的
，
可以依法对该交易者进行追偿
。
本法所称结算担保金
，
是指结算参与人以自
有资金向期货结算机构缴纳的
，
用于担保履约的
资金
。
第四十三条
　
期货结算机构依照其业务规则
收取和提取的保证金
、
权利金
、
结算担保金
、
风
险准备金等资产
，
应当优先用于结算和交割
，
不
得被查封
、
冻结
、
扣押或者强制执行
。
在结算和交割完成之前
，
任何人不得动用用
于担保履约和交割的保证金
、
进入交割环节的交
割财产
。
依法进行的结算和交割
，
不因参与结算的任
何一方依法进入破产程序而中止
、
无效或者撤
销
。
第四十四条
　
期货合约到期时
，
交易者应当
通过实物交割或者现金交割
，
了结到期未平仓合
约
。
在标准化期权合约规定的时间
，
合约的买方
有权以约定的价格买入或者卖出标的物
，
或者按
照约定进行现金差价结算
，
合约的卖方应当按照
约定履行相应的义务
。
标准化期权合约的行权
，
由期货结算机构组织进行
。
第四十五条
　
期货合约采取实物交割的
，
由
期货结算机构负责组织货款与标准仓单等合约标
的物权利凭证的交付
。
期货合约采取现金交割的
，
由期货结算机构
以交割结算价为基础
，
划付持仓双方的盈亏款项
。
本法所称标准仓单
，
是指交割库开具并经期
货交易场所登记的标准化提货凭证
。
第四十六条
　
期货交易的实物交割在期货交
易场所指定的交割库
、
交割港口或者其他符合期
货交易场所要求的地点进行
。
实物交割不得限制
交割总量
。
采用标准仓单以外的单据凭证或者其
他方式进行实物交割的
，
期货交易场所应当明确
规定交割各方的权利和义务
。
第四十七条
　
结算参与人在交割过程中违约
的
，
期货结算机构有权对结算参与人的标准仓单
等合约标的物权利凭证进行处置
。
交易者在交割过程中违约的
，
结算参与人有
权对交易者的标准仓单等合约标的物权利凭证进
行处置
。
第四十八条
　
不符合结算参与人条件的期货
经营机构可以委托结算参与人代为其客户进行结
算
。
不符合结算参与人条件的期货经营机构与结
算参与人
、
交易者之间的权利义务关系
，
参照本
章关于结算参与人与交易者之间权利义务的规定
执行
。

第四章
　
期货交易者
第四十九条
　
期货交易者是指依照本法从事
期货交易
，
承担交易结果的自然人
、
法人和非法
人组织
。
期货交易者从事期货交易
，
除国务院期货监
督管理机构另有规定外
，
应当委托期货经营机构
进行
。
第五十条
　
期货经营机构向交易者提供服务
时
，
应当按照规定充分了解交易者的基本情况
、
财产状况
、
金融资产状况
、
交易知识和经验
、
专
业能力等相关信息
；
如实说明服务的重要内容
，
充分揭示交易风险
；
提供与交易者上述状况相匹
—
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　配的服务
。
交易者在参与期货交易和接受服务时
，
应当
按照期货经营机构明示的要求提供前款所列真实
信息
。
拒绝提供或者未按照要求提供信息的
，
期
货经营机构应当告知其后果
，
并按照规定拒绝提
供服务
。
期货经营机构违反第一款规定导致交易者损
失的
，
应当承担相应的赔偿责任
。
第五十一条
　
根据财产状况
、
金融资产状
况
、
交易知识和经验
、
专业能力等因素
，
交易者
可以分为普通交易者和专业交易者
。
专业交易者
的标准由国务院期货监督管理机构规定
。
普通交易者与期货经营机构发生纠纷的
，
期
货经营机构应当证明其行为符合法律
、
行政法规
以及国务院期货监督管理机构的规定
，
不存在误
导
、
欺诈等情形
。
期货经营机构不能证明的
，
应
当承担相应的赔偿责任
。
第五十二条
　
参与期货交易的法人和非法人
组织
，
应当建立与其交易合约类型
、
规模
、
目的
等相适应的内部控制制度和风险控制制度
。
第五十三条
　
期货经营机构
、
期货交易场
所
、
期货结算机构的从业人员
，
国务院期货监督
管理机构
、
期货业协会的工作人员
，
以及法律
、
行政法规和国务院期货监督管理机构规定禁止参
与期货交易的其他人员
，
不得进行期货交易
。
第五十四条
　
交易者有权查询其委托记录
、
交易记录
、
保证金余额
、
与其接受服务有关的其
他重要信息
。
第五十五条
　
期货经营机构
、
期货交易场
所
、
期货结算机构
、
期货服务机构及其工作人员
应当依法为交易者的信息保密
，
不得非法买卖
、
提供或者公开交易者的信息
。
期货经营机构
、
期货交易场所
、
期货结算机
构
、
期货服务机构及其工作人员不得泄露所知悉的商业秘密
。
第五十六条
　
交易者与期货经营机构等发生
纠纷的
，
双方可以向行业协会等申请调解
。
普通
交易者与期货经营机构发生期货业务纠纷并提出
调解请求的
，
期货经营机构不得拒绝
。
第五十七条
　
交易者提起操纵市场
、
内幕交
易等期货民事赔偿诉讼时
，
诉讼标的是同一种
类
，
且当事人一方人数众多的
，
可以依法推选代
表人进行诉讼
。
第五十八条
　
国家设立期货交易者保障基
金
。
期货交易者保障基金的筹集
、
管理和使用的
具体办法
，
由国务院期货监督管理机构会同国务
院财政部门制定
。

第五章
　
期货经营机构
第五十九条
　
期货经营机构是指依照
《
中华
人民共和国公司法
》
和本法设立的期货公司以及
国务院期货监督管理机构核准从事期货业务的其
他机构
。
第六十条
　
设立期货公司
，
应当具备下列条
件
，
并经国务院期货监督管理机构核准
：
（
一
）
有符合法律
、
行政法规规定的公司章
程
；
（
二
）
主要股东及实际控制人具有良好的财
务状况和诚信记录
，
净资产不低于国务院期货监
督管理机构规定的标准
，
最近三年无重大违法违
规记录
；
（
三
）
注册资本不低于人民币一亿元
，
且应
当为实缴货币资本
；
（
四
）
从事期货业务的人员符合本法规定的
条件
，
董事
、
监事和高级管理人员具备相应的任
职条件
；
（
五
）
有良好的公司治理结构
、
健全的风险
管理制度和完善的内部控制制度
；
—
２８４
—
　
全国人民代表大会常务委员会公报
２０２２
·
３
　（
六
）
有合格的经营场所
、
业务设施和信息
技术系统
；
（
七
）
法律
、
行政法规和国务院期货监督管
理机构规定的其他条件
。
国务院期货监督管理机构根据审慎监管原则
和各项业务的风险程度
，
可以提高注册资本最低
限额
。
国务院期货监督管理机构应当自受理期货公
司设立申请之日起六个月内依照法定条件
、
法定
程序和审慎监管原则进行审查
，
作出核准或者不
予核准的决定
，
并通知申请人
；
不予核准的
，
应
当说明理由
。
第六十一条
　
期货公司应当在其名称中标明
“
期货
”
字样
，
国务院期货监督管理机构另有规
定的除外
。
第六十二条
　
期货公司办理下列事项
，
应当
经国务院期货监督管理机构核准
：
（
一
）
合并
、
分立
、
停业
、
解散或者申请破
产
；
（
二
）
变更主要股东或者公司的实际控制人
；
（
三
）
变更注册资本且调整股权结构
；
（
四
）
变更业务范围
；
（
五
）
国务院期货监督管理机构规定的其他
重大事项
。
前款第三项
、
第五项所列事项
，
国务院期货
监督管理机构应当自受理申请之日起二十日内作
出核准或者不予核准的决定
；
前款所列其他事
项
，
国务院期货监督管理机构应当自受理申请之
日起六十日内作出核准或者不予核准的决定
。
第六十三条
　
期货公司经国务院期货监督管
理机构核准可以从事下列期货业务
：
（
一
）
期货经纪
；
（
二
）
期货交易咨询
；
（
三
）
期货做市交易
；（
四
）
其他期货业务
。
期货公司从事资产管理业务的
，
应当符合
《
中华人民共和国证券投资基金法
》
等法律
、
行
政法规的规定
。
未经国务院期货监督管理机构核准
，
任何单
位和个人不得设立或者变相设立期货公司
，
经营
或者变相经营期货经纪业务
、
期货交易咨询业
务
，
也不得以经营为目的使用
“
期货
”、“
期权
”
或者其他可能产生混淆或者误导的名称
。
第六十四条
　
期货公司的董事
、
监事
、
高级
管理人员
，
应当正直诚实
、
品行良好
，
熟悉期货
法律
、
行政法规
，
具有履行职责所需的经营管理
能力
。
期货公司任免董事
、
监事
、
高级管理人
员
，
应当报国务院期货监督管理机构备案
。
有下列情形之一的
，
不得担任期货公司的董
事
、
监事
、
高级管理人员
：
（
一
）
存在
《
中华人民共和国公司法
》
规定
的不得担任公司董事
、
监事和高级管理人员的情
形
；
（
二
）
因违法行为或者违纪行为被解除职务
的期货经营机构的董事
、
监事
、
高级管理人员
，
或者期货交易场所
、
期货结算机构的负责人
，
自
被解除职务之日起未逾五年
；
（
三
）
因违法行为或者违纪行为被吊销执业
证书或者被取消资格的注册会计师
、
律师或者其
他期货服务机构的专业人员
，
自被吊销执业证书
或者被取消资格之日起未逾五年
。
第六十五条
　
期货经营机构应当依法经营
，
勤勉尽责
，
诚实守信
。
期货经营机构应当建立健
全内部控制制度
，
采取有效隔离措施
，
防范经营
机构与客户之间
、
不同客户之间的利益冲突
。
期货经营机构应当将其期货经纪业务
、
期货
做市交易业务
、
资产管理业务和其他相关业务分
开办理
，
不得混合操作
。
—
３８４
—
　
全国人民代表大会常务委员会公报
２０２２
·
３
　期货经营机构应当依法建立并执行反洗钱制
度
。
第六十六条
　
期货经营机构接受交易者委托
为其进行期货交易
，
应当签订书面委托合同
，
以
自己的名义为交易者进行期货交易
，
交易结果由
交易者承担
。
期货经营机构从事经纪业务
，
不得接受交易
者的全权委托
。
第六十七条
　
期货经营机构从事资产管理业
务
，
接受客户委托
，
运用客户资产进行投资的
，
应当公平对待所管理的不同客户资产
，
不得违背
受托义务
。
第六十八条
　
期货经营机构不得违反规定为
其股东
、
实际控制人或者股东
、
实际控制人的关
联人提供融资或者担保
，
不得违反规定对外担
保
。
第六十九条
　
期货经营机构从事期货业务的
人员应当正直诚实
、
品行良好
，
具备从事期货业
务所需的专业能力
。
期货经营机构从事期货业务的人员不得私下
接受客户委托从事期货交易
。
期货经营机构从事期货业务的人员在从事期
货业务活动中
，
执行所属的期货经营机构的指令
或者利用职务违反期货交易规则的
，
由所属的期
货经营机构承担全部责任
。
第七十条
　
国务院期货监督管理机构应当制
定期货经营机构持续性经营规则
，
对期货经营机
构及其分支机构的经营条件
、
风险管理
、
内部控
制
、
保证金存管
、
合规管理
、
风险监管指标
、
关
联交易等方面作出规定
。
期货经营机构应当符合
持续性经营规则
。
第七十一条
　
期货经营机构应当按照规定向
国务院期货监督管理机构报送业务
、
财务等经营
管理信息和资料
。
国务院期货监督管理机构有权要求期货经营机构及其主要股东
、
实际控制人
、
其他关联人在指定的期限内提供有关信息
、
资
料
。
期货经营机构及其主要股东
、
实际控制人或
者其他关联人向国务院期货监督管理机构报送或
者提供的信息
、
资料
，
应当真实
、
准确
、
完整
。
第七十二条
　
期货经营机构涉及重大诉讼
、
仲裁
，
股权被冻结或者用于担保
，
以及发生其他
重大事件时
，
应当自该事件发生之日起五日内向
国务院期货监督管理机构提交书面报告
。
期货经营机构的控股股东或者实际控制人应
当配合期货经营机构履行前款规定的义务
。
第七十三条
　
期货经营机构不符合持续性经
营规则或者出现经营风险的
，
国务院期货监督管
理机构应当责令其限期改正
；
期货经营机构逾期
未改正的
，
或者其行为严重危及该期货经营机构
的稳健运行
、
损害交易者合法权益的
，
或者涉嫌
严重违法违规正在被国务院期货监督管理机构调
查的
，
国务院期货监督管理机构可以区别情形
，
对其采取下列措施
：
（
一
）
限制或者暂停部分业务
；
（
二
）
停止核准新增业务
；
（
三
）
限制分配红利
，
限制向董事
、
监事
、
高级管理人员支付报酬
、
提供福利
；
（
四
）
限制转让财产或者在财产上设定其他
权利
；
（
五
）
责令更换董事
、
监事
、
高级管理人员
或者有关业务部门
、
分支机构的负责人员
，
或者
限制其权利
；
（
六
）
限制期货经营机构自有资金或者风险
准备金的调拨和使用
；
（
七
）
认定负有责任的董事
、
监事
、
高级管
理人员为不适当人选
；
（
八
）
责令负有责任的股东转让股权
，
限制
—
４８４
—
　
全国人民代表大会常务委员会公报
２０２２
·
３
　负有责任的股东行使股东权利
。
对经过整改符合有关法律
、
行政法规规定以
及持续性经营规则要求的期货经营机构
，
国务院
期货监督管理机构应当自验收完毕之日起三日内
解除对其采取的有关措施
。
对经过整改仍未达到持续性经营规则要求
，
严重影响正常经营的期货经营机构
，
国务院期货
监督管理机构有权撤销其部分或者全部期货业务
许可
、
关闭其部分或者全部分支机构
。
第七十四条
　
期货经营机构违法经营或者出
现重大风险
，
严重危害期货市场秩序
、
损害交易
者利益的
，
国务院期货监督管理机构可以对该期
货经营机构采取责令停业整顿
、
指定其他机构托
管或者接管等监督管理措施
。
期货经营机构有前款所列情形
，
经国务院期
货监督管理机构批准
，
可以对该期货经营机构直
接负责的董事
、
监事
、
高级管理人员和其他直接
责任人员采取以下措施
：
（
一
）
决定并通知出境入境管理机关依法阻
止其出境
；
（
二
）
申请司法机关禁止其转移
、
转让或者
以其他方式处分财产
，
或者在财产上设定其他权
利
。
第七十五条
　
期货经营机构的股东有虚假出
资
、
抽逃出资行为的
，
国务院期货监督管理机构
应当责令其限期改正
，
并可责令其转让所持期货
经营机构的股权
。
在股东依照前款规定的要求改正违法行为
、
转让所持期货经营机构的股权前
，
国务院期货监
督管理机构可以限制其股东权利
。
第七十六条
　
期货经营机构有下列情形之一
的
，
国务院期货监督管理机构应当依法办理相关
业务许可证注销手续
：
（
一
）
营业执照被依法吊销
；（
二
）
成立后无正当理由超过三个月未开始
营业
，
或者开业后无正当理由停业连续三个月以
上
；
（
三
）
主动提出注销申请
；
（
四
）《
中华人民共和国行政许可法
》
和国务
院期货监督管理机构规定应当注销行政许可的其
他情形
。
期货经营机构在注销相关业务许可证前
，
应
当结清相关期货业务
，
并依法返还交易者的保证
金和其他资产
。
第七十七条
　
国务院期货监督管理机构认为
必要时
，
可以委托期货服务机构对期货经营机构
的财务状况
、
内部控制状况
、
资产价值进行审计
或者评估
。
具体办法由国务院期货监督管理机构
会同有关主管部门制定
。
第七十八条
　
禁止期货经营机构从事下列损
害交易者利益的行为
：
（
一
）
向交易者作出保证其资产本金不受损
失或者取得最低收益承诺
；
（
二
）
与交易者约定分享利益
、
共担风险
；
（
三
）
违背交易者委托进行期货交易
；
（
四
）
隐瞒重要事项或者使用其他不正当手
段
，
诱骗交易者交易
；
（
五
）
以虚假或者不确定的重大信息为依据
向交易者提供交易建议
；
（
六
）
向交易者提供虚假成交回报
；
（
七
）
未将交易者交易指令下达到期货交易
场所
；
（
八
）
挪用交易者保证金
；
（
九
）
未依照规定在期货保证金存管机构开
立保证金账户
，
或者违规划转交易者保证金
；
（
十
）
利用为交易者提供服务的便利
，
获取
不正当利益或者转嫁风险
；
（
十一
）
其他损害交易者权益的行为
。
—
５８４
—
　
全国人民代表大会常务委员会公报
２０２２
·
３
　第六章
　
期货交易场所
第七十九条
　
期货交易场所应当遵循社会公
共利益优先原则
，
为期货交易提供场所和设施
，
组织和监督期货交易
，
维护市场的公平
、
有序和
透明
，
实行自律管理
。
第八十条
　
设立
、
变更和解散期货交易所
，
应当由国务院期货监督管理机构批准
。
设立期货交易所应当制定章程
。
期货交易所
章程的制定和修改
，
应当经国务院期货监督管理
机构批准
。
第八十一条
　
期货交易所应当在其名称中标
明
“
商品交易所
”
或者
“
期货交易所
”
等字样
。
其他任何单位或者个人不得使用期货交易所或者
其他可能产生混淆或者误导的名称
。
第八十二条
　
期货交易所可以采取会员制或
者公司制的组织形式
。
会员制期货交易所的组织机构由其章程规
定
。
第八十三条
　
期货交易所依照法律
、
行政法
规和国务院期货监督管理机构的规定
，
制定有关
业务规则
；
其中交易规则的制定和修改应当报国
务院期货监督管理机构批准
。
期货交易所业务规则应当体现公平保护会
员
、
交易者等市场相关各方合法权益的原则
。
在期货交易所从事期货交易及相关活动
，
应
当遵守期货交易所依法制定的业务规则
。
违反业
务规则的
，
由期货交易所给予纪律处分或者采取
其他自律管理措施
。
第八十四条
　
期货交易所的负责人由国务院
期货监督管理机构提名或者任免
。
有
《
中华人民共和国公司法
》
规定的不适合
担任公司董事
、
监事
、
高级管理人员的情形或者
下列情形之一的
，
不得担任期货交易所的负责人
：（
一
）
因违法行为或者违纪行为被解除职务
的期货经营机构的董事
、
监事
、
高级管理人员
，
或者期货交易场所
、
期货结算机构的负责人
，
自
被解除职务之日起未逾五年
；
（
二
）
因违法行为或者违纪行为被吊销执业
证书或者被取消资格的注册会计师
、
律师或者其
他期货服务机构的专业人员
，
自被吊销执业证书
或者被取消资格之日起未逾五年
。
第八十五条
　
期货交易场所应当依照本法和
国务院期货监督管理机构的规定
，
加强对交易活
动的风险控制和对会员以及交易场所工作人员的
监督管理
，
依法履行下列职责
：
（
一
）
提供交易的场所
、
设施和服务
；
（
二
）
设计期货合约
、
标准化期权合约品种
，
安排期货合约
、
标准化期权合约品种上市
；
（
三
）
对期货交易进行实时监控和风险监测
；
（
四
）
依照章程和业务规则对会员
、
交易者
、
期货服务机构等进行自律管理
；
（
五
）
开展交易者教育和市场培育工作
；
（
六
）
国务院期货监督管理机构规定的其他
职责
。
期货交易场所不得直接或者间接参与期货交
易
。
未经国务院批准
，
期货交易场所不得从事信
托投资
、
股票投资
、
非自用不动产投资等与其职
责无关的业务
。
第八十六条
　
期货交易所的所得收益按照国
家有关规定管理和使用
，
应当首先用于保证期货
交易的场所
、
设施的运行和改善
。
第八十七条
　
期货交易场所应当加强对期货
交易的风险监测
，
出现异常情况的
，
期货交易场
所可以依照业务规则
，
单独或者会同期货结算机
构采取下列紧急措施
，
并立即报告国务院期货监
督管理机构
：
（
一
）
调整保证金
；
—
６８４
—
　
全国人民代表大会常务委员会公报
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３
　（
二
）
调整涨跌停板幅度
；
（
三
）
调整会员
、
交易者的交易限额或持仓
限额标准
；
（
四
）
限制开仓
；
（
五
）
强行平仓
；
（
六
）
暂时停止交易
；
（
七
）
其他紧急措施
。
异常情况消失后
，
期货交易场所应当及时取
消紧急措施
。
第八十八条
　
期货交易场所应当实时公布期
货交易即时行情
，
并按交易日制作期货市场行情
表
，
予以公布
。
期货交易行情的权益由期货交易场所享有
。
未经期货交易场所许可
，
任何单位和个人不得发
布期货交易行情
。
期货交易场所不得发布价格预测信息
。
期货交易场所应当依照国务院期货监督管理
机构的规定
，
履行信息报告义务
。
第八十九条
　
因突发性事件影响期货交易正
常进行时
，
为维护期货交易正常秩序和市场公
平
，
期货交易场所可以按照本法和业务规则规定
采取必要的处置措施
，
并应当及时向国务院期货
监督管理机构报告
。
因前款规定的突发性事件导致期货交易结果
出现重大异常
，
按交易结果进行结算
、
交割将对
期货交易正常秩序和市场公平造成重大影响的
，
期货交易场所可以按照业务规则采取取消交易等
措施
，
并应当及时向国务院期货监督管理机构报
告并公告
。
第九十条
　
期货交易场所对其依照本法第八
十七条
、
第八十九条规定采取措施造成的损失
，
不承担民事赔偿责任
，
但存在重大过错的除外
。

第七章
　
期货结算机构
第九十一条
　
期货结算机构是指依法设立
，
为期货交易提供结算
、
交割服务
，
实行自律管理
的法人
。
期货结算机构包括内部设有结算部门的期货
交易场所
、
独立的期货结算机构和经国务院期货
监督管理机构批准从事与证券业务相关的期货交
易结算
、
交割业务的证券结算机构
。
第九十二条
　
独立的期货结算机构的设立
、
变更和解散
，
应当经国务院期货监督管理机构批
准
。
设立独立的期货结算机构
，
应当具备下列条
件
：
（
一
）
具备良好的财务状况
，
注册资本最低
限额符合国务院期货监督管理机构的规定
；
（
二
）
有具备任职专业知识和业务工作经验
的高级管理人员
；
（
三
）
具备完善的治理结构
、
内部控制制度
和风险控制制度
；
（
四
）
具备符合要求的营业场所
、
信息技术
系统以及与期货交易的结算有关的其他设施
；
（
五
）
国务院期货监督管理机构规定的其他
条件
。
承担期货结算机构职责的期货交易场所
，
应
当具备本条第二款规定的条件
。
国务院期货监督管理机构应当根据审慎监管
原则进行审查
，
在六个月内作出批准或者不予批
准的决定
。
第九十三条
　
期货结算机构作为中央对手
方
，
是结算参与人共同对手方
，
进行净额结算
，
为期货交易提供集中履约保障
。
第九十四条
　
期货结算机构履行下列职责
：
（
一
）
组织期货交易的结算
、
交割
；
（
二
）
按照章程和业务规则对交易者
、
期货
经营机构
、
期货服务机构
、
非期货经营机构结算
参与人等进行自律管理
；
—
７８４
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全国人民代表大会常务委员会公报
２０２２
·
３
　（
三
）
办理与期货交易的结算
、
交割有关的
信息查询业务
；
（
四
）
国务院期货监督管理机构规定的其他
职责
。
第九十五条
　
期货结算机构应当按照国务院
期货监督管理机构的规定
，
在其业务规则中规定
结算参与人制度
、
风险控制制度
、
信息安全管理
制度
、
违规违约处理制度
、
应急处理及临时处置
措施等事项
。
期货结算机构制定和修改章程
、
业
务规则
，
应当经国务院期货监督管理机构批准
。
参与期货结算
，
应当遵守期货结算机构制定的业
务规则
。
期货结算机构制定和执行业务规则
，
应当与
期货交易场所的相关制度衔接
、
协调
。
第九十六条
　
期货结算机构应当建立流动性
管理制度
，
保障结算活动的稳健运行
。
第九十七条
　
本法第八十四条
，
第八十五条
第二款
，
第八十六条
，
第八十八条第三款
、
第四
款的规定
，
适用于独立的期货结算机构和经批准
从事期货交易结算
、
交割业务的证券结算机构
。

第八章
　
期货服务机构
第九十八条
　
会计师事务所
、
律师事务所
、
资产评估机构
、
期货保证金存管机构
、
交割库
、
信息技术服务机构等期货服务机构
，
应当勤勉尽
责
、
恪尽职守
，
按照相关业务规则为期货交易及
相关活动提供服务
，
并按照国务院期货监督管理
机构的要求提供相关资料
。
第九十九条
　
会计师事务所
、
律师事务所
、
资产评估机构等期货服务机构接受期货经营机
构
、
期货交易场所
、
期货结算机构的委托出具审
计报告
、
法律意见书等文件
，
应当对所依据的文
件资料内容的真实性
、
准确性
、
完整性进行核查
和验证
。
第一百条
　
交割库包括交割仓库和交割厂库
等
。
交割库为期货交易的交割提供相关服务
，
应
当符合期货交易场所规定的条件
。
期货交易场所
应当与交割库签订协议
，
明确双方的权利和义
务
。
交割库不得有下列行为
：
（
一
）
出具虚假仓单
；
（
二
）
违反期货交易场所的业务规则
，
限制
交割商品的出库
、
入库
；
（
三
）
泄露与期货交易有关的商业秘密
；
（
四
）
违反国家有关规定参与期货交易
；
（
五
）
违反国务院期货监督管理机构规定的
其他行为
。
第一百零一条
　
为期货交易及相关活动提供
信息技术系统服务的机构
，
应当符合国家及期货
行业信息安全相关的技术管理规定和标准
，
并向
国务院期货监督管理机构备案
。
国务院期货监督管理机构可以依法要求信息
技术服务机构提供前款规定的信息技术系统的相
关材料
。

第九章
　
期货业协会
第一百零二条
　
期货业协会是期货行业的自
律性组织
，
是社会团体法人
。
期货经营机构应当加入期货业协会
。
期货服
务机构可以加入期货业协会
。
第一百零三条
　
期货业协会的权力机构为会
员大会
。
期货业协会的章程由会员大会制定
，
并报国
务院期货监督管理机构备案
。
期货业协会设理事会
。
理事会成员依照章程
的规定选举产生
。
第一百零四条
　
期货业协会履行下列职责
：
（
一
）
制定和实施行业自律规则
，
监督
、
检
—
８８４
—
　
全国人民代表大会常务委员会公报
２０２２
·
３
　查会员的业务活动及从业人员的执业行为
，
对违
反法律
、
行政法规
、
国家有关规定
、
协会章程和
自律规则的
，
按照规定给予纪律处分或者实施其
他自律管理措施
；
（
二
）
对会员之间
、
会员与交易者之间发生
的纠纷进行调解
；
（
三
）
依法维护会员的合法权益
，
向国务院
期货监督管理机构反映会员的建议和要求
；
（
四
）
组织期货从业人员的业务培训
，
开展
会员间的业务交流
；
（
五
）
教育会员和期货从业人员遵守期货法
律法规和政策
，
组织开展行业诚信建设
，
建立行
业诚信激励约束机制
；
（
六
）
开展交易者教育和保护工作
，
督促会
员落实交易者适当性管理制度
，
开展期货市场宣
传
；
（
七
）
对会员的信息安全工作实行自律管理
，
督促会员执行国家和行业信息安全相关规定和技
术标准
；
（
八
）
组织会员就期货行业的发展
、
运作及
有关内容进行研究
，
收集整理
、
发布期货相关信
息
，
提供会员服务
，
组织行业交流
，
引导行业创
新发展
；
（
九
）
期货业协会章程规定的其他职责
。

第十章
　
监督管理
第一百零五条
　
国务院期货监督管理机构依
法对期货市场实行监督管理
，
维护期货市场公
开
、
公平
、
公正
，
防范系统性风险
，
维护交易者
合法权益
，
促进期货市场健康发展
。
国务院期货监督管理机构在对期货市场实施
监督管理中
，
依法履行下列职责
：
（
一
）
制定有关期货市场监督管理的规章
、
规则
，
并依法进行审批
、
核准
、
注册
，
办理备案
；
（
二
）
对品种的上市
、
交易
、
结算
、
交割等
期货交易及相关活动
，
进行监督管理
；
（
三
）
对期货经营机构
、
期货交易场所
、
期
货结算机构
、
期货服务机构和非期货经营机构结
算参与人等市场相关参与者的期货业务活动
，
进
行监督管理
；
（
四
）
制定期货从业人员的行为准则
，
并监
督实施
；
（
五
）
监督检查期货交易的信息公开情况
；
（
六
）
维护交易者合法权益
、
开展交易者教
育
；
（
七
）
对期货违法行为进行查处
；
（
八
）
监测监控并防范
、
处置期货市场风险
；
（
九
）
对期货行业金融科技和信息安全进行
监管
；
（
十
）
对期货业协会的自律管理活动进行指
导和监督
；
（
十一
）
法律
、
行政法规规定的其他职责
。
国务院期货监督管理机构根据需要可以设立
派出机构
，
依照授权履行监督管理职责
。
第一百零六条
　
国务院期货监督管理机构依
法履行职责
，
有权采取下列措施
：
（
一
）
对期货经营机构
、
期货交易场所
、
期
货结算机构进行现场检查
，
并要求其报送有关的
财务会计
、
业务活动
、
内部控制等资料
；
（
二
）
进入涉嫌违法行为发生场所调查取证
；
（
三
）
询问当事人和与被调查事件有关的单
位和个人
，
要求其对与被调查事件有关的事项作
出说明
，
或者要求其按照指定的方式报送与被调
查事件有关的文件和资料
；
（
四
）
查阅
、
复制与被调查事件有关的财产
权登记
、
通讯记录等文件和资料
；
（
五
）
查阅
、
复制当事人和与被调查事件有
—
９８４
—
　
全国人民代表大会常务委员会公报
２０２２
·
３
　关的单位和个人的期货交易记录
、
财务会计资料
及其他相关文件和资料
；
对可能被转移
、
隐匿或
者毁损的文件资料
，
可以予以封存
、
扣押
；
（
六
）
查询当事人和与被调查事件有关的单
位和个人的保证金账户和银行账户以及其他具有
支付
、
托管
、
结算等功能的账户信息
，
可以对有
关文件和资料进行复制
；
对有证据证明已经或者
可能转移或者隐匿违法资金等涉案财产或者隐
匿
、
伪造
、
毁损重要证据的
，
经国务院期货监督
管理机构主要负责人或者其授权的其他负责人批
准
，
可以冻结
、
查封
，
期限为六个月
；
因特殊原
因需要延长的
，
每次延长期限不得超过三个月
，
最长期限不得超过二年
；
（
七
）
在调查操纵期货市场
、
内幕交易等重
大违法行为时
，
经国务院期货监督管理机构主要
负责人或者其授权的其他负责人批准
，
可以限制
被调查事件当事人的交易
，
但限制的时间不得超
过三个月
；
案情复杂的
，
可以延长三个月
；
（
八
）
决定并通知出境入境管理机关依法阻
止涉嫌违法人员
、
涉嫌违法单位的主管人员和其
他直接责任人员出境
。
为防范期货市场风险
，
维护市场秩序
，
国务
院期货监督管理机构可以采取责令改正
、
监管谈
话
、
出具警示函等措施
。
第一百零七条
　
国务院期货监督管理机构依
法履行职责
，
进行监督检查或者调查
，
其监督检
查
、
调查的人员不得少于二人
，
并应当出示执法
证件和检查
、
调查
、
查询等相关执法文书
。
监督
检查
、
调查的人员少于二人或者未出示执法证件
和有关执法文书的
，
被检查
、
调查的单位或者个
人有权拒绝
。
第一百零八条
　
国务院期货监督管理机构的
工作人员
，
应当依法办事
，
忠于职守
，
公正廉
洁
，
保守国家秘密和有关当事人的商业秘密
，
不得利用职务便利牟取不正当利益
。
第一百零九条
　
国务院期货监督管理机构依
法履行职责
，
被检查
、
调查的单位和个人应当配
合
，
如实作出说明或者提供有关文件和资料
，
不
得拒绝
、
阻碍和隐瞒
。
国务院期货监督管理机构与其他相关部门
，
应当建立信息共享等监督管理协调配合机制
。
国
务院期货监督管理机构依法履行职责
，
进行监督
检查或者调查时
，
有关部门应当予以配合
。
第一百一十条
　
对涉嫌期货违法
、
违规行
为
，
任何单位和个人有权向国务院期货监督管理
机构举报
。
对涉嫌重大违法
、
违规行为的实名举报线索
经查证属实的
，
国务院期货监督管理机构按照规
定给予举报人奖励
。
国务院期货监督管理机构应当对举报人的身
份信息保密
。
第一百一十一条
　
国务院期货监督管理机构
制定的规章
、
规则和监督管理工作制度应当依法
公开
。
国务院期货监督管理机构依据调查结果
，
对
期货违法行为作出的处罚决定
，
应当依法公开
。
第一百一十二条
　
国务院期货监督管理机构
对涉嫌期货违法的单位或者个人进行调查期间
，
被调查的当事人书面申请
，
承诺在国务院期货监
督管理机构认可的期限内纠正涉嫌违法行为
，
赔
偿有关交易者损失
，
消除损害或者不良影响的
，
国务院期货监督管理机构可以决定中止调查
。
被
调查的当事人履行承诺的
，
国务院期货监督管理
机构可以决定终止调查
；
被调查的当事人未履行
承诺或者有国务院规定的其他情形的
，
应当恢复
调查
。
具体办法由国务院规定
。
国务院期货监督管理机构中止或者终止调查
的
，
应当按照规定公开相关信息
。
—
０９４
—
　
全国人民代表大会常务委员会公报
２０２２
·
３
　第一百一十三条
　
国务院期货监督管理机构
依法将有关期货市场主体遵守本法的情况纳入期
货市场诚信档案
。
第一百一十四条
　
国务院期货监督管理机构
依法履行职责
，
发现期货违法行为涉嫌犯罪的
，
应当依法将案件移送司法机关处理
；
发现公职人
员涉嫌职务违法或者职务犯罪的
，
应当依法移送
监察机关处理
。
第一百一十五条
　
国务院期货监督管理机构
应当建立健全期货市场监测监控制度
，
通过专门
机构加强保证金安全存管监控
。
第一百一十六条
　
为防范交易及结算的风
险
，
期货经营机构
、
期货交易场所
、
期货结算机
构和非期货经营机构结算参与人应当从业务收入
中按照国务院期货监督管理机构
、
国务院财政部
门的规定提取
、
管理和使用风险准备金
。
第一百一十七条
　
期货经营机构
、
期货交易
场所
、
期货结算机构
、
期货服务机构和非期货经
营机构结算参与人等应当按照规定妥善保存与业
务经营相关的资料和信息
，
任何人不得泄露
、
隐
匿
、
伪造
、
篡改或者毁损
。
期货经营机构
、
期货
交易场所
、
期货结算机构和非期货经营机构结算
参与人的信息和资料的保存期限不得少于二十
年
；
期货服务机构的信息和资料的保存期限不得
少于十年
。

第十一章
　
跨境交易与监管协作
第一百一十八条
　
境外期货交易场所向境内
单位或者个人提供直接接入该交易场所交易系统
进行交易服务的
，
应当向国务院期货监督管理机
构申请注册
，
接受国务院期货监督管理机构的监
督管理
，
国务院期货监督管理机构另有规定的除
外
。
第一百一十九条
　
境外期货交易场所上市的
期货合约
、
期权合约和衍生品合约
，
以境内期货交易场所上市的合约价格进行挂钩结算的
，
应当
符合国务院期货监督管理机构的规定
。
第一百二十条
　
境内单位或者个人从事境外
期货交易
，
应当委托具有境外期货经纪业务资格
的境内期货经营机构进行
，
国务院另有规定的除
外
。
境内期货经营机构转委托境外期货经营机构
从事境外期货交易的
，
该境外期货经营机构应当
向国务院期货监督管理机构申请注册
，
接受国务
院期货监督管理机构的监督管理
，
国务院期货监
督管理机构另有规定的除外
。
第一百二十一条
　
境外期货交易场所在境内
设立代表机构的
，
应当向国务院期货监督管理机
构备案
。
境外期货交易场所代表机构及其工作人员
，
不得从事或者变相从事任何经营活动
。
第一百二十二条
　
境外机构在境内从事期货
市场营销
、
推介及招揽活动
，
应当经国务院期货
监督管理机构批准
，
适用本法的相关规定
。
境内机构为境外机构在境内从事期货市场营
销
、
推介及招揽活动
，
应当经国务院期货监督管
理机构批准
。
任何单位或者个人不得从事违反前两款规定
的期货市场营销
、
推介及招揽活动
。
第一百二十三条
　
国务院期货监督管理机构
可以和境外期货监督管理机构建立监督管理合作
机制
，
或者加入国际组织
，
实施跨境监督管理
。
国务院期货监督管理机构应境外期货监督管
理机构请求提供协助的
，
应当遵循国家法律
、
法
规的规定和对等互惠的原则
，
不得泄露国家秘
密
，
不得损害国家利益和社会公共利益
。
第一百二十四条
　
国务院期货监督管理机构
可以按照与境外期货监督管理机构达成的监管合
作安排
，
接受境外期货监督管理机构的请求
，
依
照本法规定的职责和程序为其进行调查取证
。
境
—
１９４
—
　
全国人民代表大会常务委员会公报
２０２２
·
３
　外期货监督管理机构应当提供有关案件材料
，
并
说明其正在就被调查当事人涉嫌违反请求方当地
期货法律法规的行为进行调查
。
境外期货监督管
理机构不得在中华人民共和国境内直接进行调查
取证等活动
。
未经国务院期货监督管理机构和国务院有关
主管部门同意
，
任何单位和个人不得擅自向境外
监督管理机构提供与期货业务活动有关的文件和
资料
。
国务院期货监督管理机构可以依照与境外期
货监督管理机构达成的监管合作安排
，
请求境外
期货监督管理机构进行调查取证
。

第十二章
　
法律责任
第一百二十五条
　
违反本法第十二条的规
定
，
操纵期货市场或者衍生品市场的
，
责令改
正
，
没收违法所得
，
并处以违法所得一倍以上十
倍以下的罚款
；
没有违法所得或者违法所得不足
一百万元的
，
处以一百万元以上一千万元以下的
罚款
。
单位操纵市场的
，
还应当对直接负责的主
管人员和其他直接责任人员给予警告
，
并处以五
十万元以上五百万元以下的罚款
。
操纵市场行为给交易者造成损失的
，
应当依
法承担赔偿责任
。
第一百二十六条
　
违反本法第十三条的规定
从事内幕交易的
，
责令改正
，
没收违法所得
，
并
处以违法所得一倍以上十倍以下的罚款
；
没有违
法所得或者违法所得不足五十万元的
，
处以五十
万元以上五百万元以下的罚款
。
单位从事内幕交
易的
，
还应当对直接负责的主管人员和其他直接
责任人员给予警告
，
并处以二十万元以上二百万
元以下的罚款
。
国务院期货监督管理机构
、
国务院授权的部
门
、
期货交易场所
、
期货结算机构的工作人员从
事内幕交易的
，
从重处罚
。
内幕交易行为给交易者造成损失的
，
应当依
法承担赔偿责任
。
第一百二十七条
　
违反本法第十六条第一
款
、
第三款的规定
，
编造
、
传播虚假信息或者误
导性信息
，
扰乱期货市场
、
衍生品市场的
，
没收
违法所得
，
并处以违法所得一倍以上十倍以下的
罚款
；
没有违法所得或者违法所得不足二十万元
的
，
处以二十万元以上二百万元以下的罚款
。
对
直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警
告
，
并处以十万元以上一百万元以下的罚款
。
违反本法第十六条第二款的规定
，
在期货交
易
、
衍生品交易活动中作出虚假陈述或者信息误
导的
，
责令改正
，
处以二十万元以上二百万元以
下的罚款
；
属于国家工作人员的
，
还应当依法给
予处分
。
传播媒介及其从事期货市场
、
衍生品市场信
息报道的工作人员违反本法第十六条第三款的规
定
，
从事与其工作职责发生利益冲突的期货交
易
、
衍生品交易的
，
没收违法所得
，
并处以违法
所得一倍以下的罚款
，
没有违法所得或者违法所
得不足十万元的
，
处以十万元以下的罚款
。
编造
、
传播有关期货交易
、
衍生品交易的虚
假信息
，
或者在期货交易
、
衍生品交易中作出信
息误导
，
给交易者造成损失的
，
应当依法承担赔
偿责任
。
第一百二十八条
　
违反本法第十八条第二款
的规定
，
出借自己的期货账户或者借用他人的期
货账户从事期货交易的
，
责令改正
，
给予警告
，
可以处五十万元以下的罚款
。
第一百二十九条
　
违反本法第二十一条的规
定
，
采取程序化交易影响期货交易场所系统安全
或者正常交易秩序的
，
责令改正
，
并处以五十万
元以上五百万元以下的罚款
。
对直接负责的主管
人员和其他直接责任人员给予警告
，
并处以十万
元以上一百万元以下的罚款
。
—
２９４
—
　
全国人民代表大会常务委员会公报
２０２２
·
３
　第一百三十条
　
违反本法第二十七条规定
，
未报告有关重大事项的
，
责令改正
，
给予警告
，
可以处一百万元以下的罚款
。
第一百三十一条
　
法律
、
行政法规和国务院
期货监督管理机构规定禁止参与期货交易的人
员
，
违反本法第五十三条的规定
，
直接或者以化
名
、
借他人名义参与期货交易的
，
责令改正
，
给
予警告
，
没收违法所得
，
并处以五万元以上五十
万元以下的罚款
；
属于国家工作人员的
，
还应当
依法给予处分
。
第一百三十二条
　
非法设立期货公司
，
或者
未经核准从事相关期货业务的
，
予以取缔
，
没收
违法所得
，
并处以违法所得一倍以上十倍以下的
罚款
；
没有违法所得或者违法所得不足一百万元
的
，
处以一百万元以上一千万元以下的罚款
。
对
直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警
告
，
并处以二十万元以上二百万元以下的罚款
。
第一百三十三条
　
提交虚假申请文件或者采
取其他欺诈手段骗取期货公司设立许可
、
重大事
项变更核准或者期货经营机构期货业务许可的
，
撤销相关许可
，
没收违法所得
，
并处以违法所得
一倍以上十倍以下的罚款
；
没有违法所得或者违
法所得不足二十万元的
，
处以二十万元以上二百
万元以下的罚款
。
对直接负责的主管人员和其他
直接责任人员给予警告
，
并处以二十万元以上二
百万元以下的罚款
。
第一百三十四条
　
期货经营机构违反本法第
四十条
、
第六十二条
、
第六十五条
、
第六十八
条
、
第七十一条
、
第七十二条的
，
责令改正
，
给
予警告
，
没收违法所得
，
并处以违法所得一倍以
上十倍以下的罚款
；
没有违法所得或者违法所得
不足二十万元的
，
处以二十万元以上二百万元以
下的罚款
；
情节严重的
，
责令停业整顿或者吊销
期货业务许可证
。
对直接负责的主管人员和其他
直接责任人员给予警告
，
并处以五万元以上五十万元以下的罚款
。
期货经营机构有前款所列违法情形
，
给交易
者造成损失的
，
应当依法承担赔偿责任
。
期货经营机构的主要股东
、
实际控制人或者
其他关联人违反本法第七十一条规定的
，
依照本
条第一款的规定处罚
。
第一百三十五条
　
期货经营机构违反本法第
五十条交易者适当性管理规定
，
或者违反本法第
六十六条规定从事经纪业务接受交易者全权委
托
，
或者有第七十八条损害交易者利益行为的
，
责令改正
，
给予警告
，
没收违法所得
，
并处以违
法所得一倍以上十倍以下的罚款
；
没有违法所得
或者违法所得不足五十万元的
，
处以五十万元以
上五百万元以下的罚款
；
情节严重的
，
吊销相关
业务许可
。
对直接负责的主管人员和其他直接责
任人员给予警告
，
并处以二十万元以上二百万元
以下的罚款
。
期货经营机构有本法第七十八条规定的行
为
，
给交易者造成损失的
，
应当依法承担赔偿责
任
。
第一百三十六条
　
违反本法第十一条
、
第八
十条
、
第九十二条规定
，
非法设立期货交易场
所
、
期货结算机构
，
或者以其他形式组织期货交
易的
，
没收违法所得
，
并处以违法所得一倍以上
十倍以下的罚款
；
没有违法所得或者违法所得不
足一百万元的
，
处以一百万元以上一千万元以下
的罚款
。
对直接负责的主管人员和其他直接责任
人员给予警告
，
并处以二十万元以上二百万元以
下的罚款
。
非法设立期货交易场所的
，
由县级以
上人民政府予以取缔
。
违反本法第三十条规定
，
未经批准组织开展
衍生品交易的
，
或者金融机构违反本法第三十一
条规定
，
未经批准
、
核准开展衍生品交易的
，
依
照前款规定处罚
。
第一百三十七条
　
期货交易场所
、
期货结算
—
３９４
—
　
全国人民代表大会常务委员会公报
２０２２
·
３
　机构违反本法第十七条
、
第四十条
、
第八十五条
第二款规定的
，
责令改正
，
给予警告
，
没收违法
所得
，
并处以违法所得一倍以上十倍以下的罚
款
；
没有违法所得或者违法所得不足二十万元
的
，
处以二十万元以上二百万元以下的罚款
；
情
节严重的
，
责令停业整顿
。
对直接负责的主管人
员和其他直接责任人员处以五万元以上五十万元
以下的罚款
。
第一百三十八条
　
期货交易场所
、
期货结算
机构违反本法第八十八条第三款规定发布价格预
测信息的
，
责令改正
，
给予警告
，
并处以二十万
元以上二百万元以下的罚款
。
对直接负责的主管
人员和其他直接责任人员处以五万元以上五十万
元以下的罚款
。
第一百三十九条
　
期货服务机构违反本法第
九十八条的规定
，
从事期货服务业务未按照要求
提供相关资料的
，
责令改正
，
可以处二十万元以
下的罚款
。
第一百四十条
　
会计师事务所
、
律师事务
所
、
资产评估机构等期货服务机构违反本法第
九十九条的规定
，
未勤勉尽责
，
所制作
、
出具
的文件有虚假记载
、
误导性陈述或者重大遗漏
的
，
责令改正
，
没收业务收入
，
并处以业务收
入一倍以上十倍以下的罚款
；
没有业务收入或
者业务收入不足五十万元的
，
处以五十万元以
上五百万元以下的罚款
。
对直接负责的主管人
员和其他直接责任人员给予警告
，
并处以二十
万元以上二百万元以下的罚款
。
期货服务机构有前款所列违法行为
，
给他人
造成损失的
，
依法承担赔偿责任
。
第一百四十一条
　
交割库有本法第一百条所
列行为之一的
，
责令改正
，
给予警告
，
没收违法
所得
，
并处以违法所得一倍以上十倍以下的罚
款
；
没有违法所得或者违法所得不足十万元的
，
处以十万元以上一百万元以下的罚款
；
情节严重的
，
责令期货交易场所暂停或者取消其交割库资
格
。
对直接负责的主管人员和其他直接责任人员
给予警告
，
并处以五万元以上五十万元以下的罚
款
。
第一百四十二条
　
信息技术服务机构违反本
法第一百零一条规定未报备案的
，
责令改正
，
可
以处二十万元以下的罚款
。
信息技术服务机构违反本法第一百零一条规
定
，
提供的服务不符合国家及期货行业信息安全
相关的技术管理规定和标准的
，
责令改正
，
没收
业务收入
，
并处以业务收入一倍以上十倍以下的
罚款
；
没有业务收入或者业务收入不足五十万元
的
，
处以五十万元以上五百万元以下的罚款
。
对
直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警
告
，
并处以二十万元以上二百万元以下的罚款
。
第一百四十三条
　
违反本法第一百一十六条
的规定
，
期货经营机构
、
期货交易场所
、
期货结
算机构和非期货经营机构结算参与人未按照规定
提取
、
管理和使用风险准备金的
，
责令改正
，
给
予警告
。
对直接负责的主管人员和其他直接责任
人员给予警告
，
并处以十万元以上一百万元以下
的罚款
。
第一百四十四条
　
违反本法第一百一十七条
的规定
，
期货经营机构
、
期货交易场所
、
期货结
算机构
、
期货服务机构和非期货经营机构结算参
与人等未按照规定妥善保存与业务经营相关的资
料和信息的
，
责令改正
，
给予警告
，
并处以十万
元以上一百万元以下的罚款
；
泄露
、
隐匿
、
伪
造
、
篡改或者毁损有关文件资料的
，
责令改正
，
给予警告
，
并处以二十万元以上二百万元以下的
罚款
；
情节严重的
，
处以五十万元以上五百万元
以下的罚款
，
并暂停
、
吊销相关业务许可或者禁
止从事相关业务
。
对直接负责的主管人员和其他
直接责任人员给予警告
，
并处以十万元以上一百
万元以下的罚款
。
—
４９４
—
　
全国人民代表大会常务委员会公报
２０２２
·
３
　第一百四十五条
　
境外期货交易场所和期货
经营机构违反本法第一百一十八条和第一百二十
条的规定
，
未向国务院期货监督管理机构申请注
册的
，
责令改正
，
没收违法所得
，
并处以违法所
得一倍以上十倍以下的罚款
；
没有违法所得或者
违法所得不足五十万元的
，
处以五十万元以上五
百万元以下的罚款
。
对直接负责的主管人员和其
他直接责任人员给予警告
，
并处以十万元以上一
百万元以下的罚款
。
第一百四十六条
　
境内单位或者个人违反本
法第一百二十条第一款规定的
，
责令改正
，
给予
警告
，
没收违法所得
，
并处以十万元以上一百万
元以下的罚款
；
情节严重的
，
暂停其境外期货交
易
。
对直接负责的主管人员和其他直接责任人员
给予警告
，
并处以五万元以上五十万元以下的罚
款
。
第一百四十七条
　
境外期货交易场所在境内
设立的代表机构及其工作人员违反本法第一百二
十一条的规定
，
从事或者变相从事任何经营活动
的
，
责令改正
，
给予警告
，
没收违法所得
，
并处
以违法所得一倍以上十倍以下的罚款
；
没有违法
所得或者违法所得不足五十万元的
，
处以五十万
元以上五百万元以下的罚款
。
对直接负责的主管
人员和其他直接责任人员给予警告
，
并处以十万
元以上一百万元以下的罚款
。
第一百四十八条
　
违反本法第一百二十二条
的规定在境内从事市场营销
、
推介及招揽活动
的
，
责令改正
，
给予警告
，
没收违法所得
，
并处
以违法所得一倍以上十倍以下的罚款
；
没有违法
所得或者违法所得不足五十万元的
，
处以五十万
元以上五百万元以下的罚款
。
对直接负责的主管
人员和其他直接责任人员给予警告
，
并处以十万
元以上一百万元以下的罚款
。
第一百四十九条
　
拒绝
、
阻碍国务院期货监
督管理机构或者国务院授权的部门及其工作人员
依法行使监督检查
、
调查职权的
，
责令改正
，
处
以十万元以上一百万元以下的罚款
，
并由公安机
关依法给予治安管理处罚
。
第一百五十条
　
违反法律
、
行政法规或者国
务院期货监督管理机构的有关规定
，
情节严重
的
，
国务院期货监督管理机构可以对有关责任人
员采取期货市场禁入的措施
。
前款所称期货市场禁入
，
是指在一定期限内
直至终身不得进行期货交易
、
从事期货业务
，
不
得担任期货经营机构
、
期货交易场所
、
期货结算
机构的董事
、
监事
、
高级管理人员或者负责人的
制度
。
第一百五十一条
　
本法规定的行政处罚
，
由
国务院期货监督管理机构
、
国务院授权的部门按
照国务院规定的职责分工作出决定
；
法律
、
行政
法规另有规定的
，
适用其规定
。
第一百五十二条
　
国务院期货监督管理机构
或者国务院授权的部门的工作人员
，
不履行本法
规定的职责
，
滥用职权
、
玩忽职守
，
利用职务便
利牟取不正当利益
，
或者泄露所知悉的有关单位
和个人的商业秘密的
，
依法追究法律责任
。
第一百五十三条
　
违反本法规定
，
构成犯罪
的
，
依法追究刑事责任
。
第一百五十四条
　
违反本法规定
，
应当承担
民事赔偿责任和缴纳罚款
、
罚金
、
违法所得
，
违
法行为人的财产不足以支付的
，
优先用于承担民
事赔偿责任
。

第十三章
　
附
　　
则
第一百五十五条
　
本法自
２０２２
年
８
月
１
日
起施行
。
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５９４
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全国人民代表大会常务委员会公报
２０２２
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３